证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则
中国证券监督管理委员会
证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则
第一条 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》），制定本实施细则。
第二条 《办法》第二条第二款所称“证券、期货投资分析、预测或者建议”包括直接或者间接影响证券、期货市场行情的分析、预测和投资建议；直接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员从服务对象直接获取收益的活动；间接有偿投资咨询服务是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员没有从服务对象直接获取收益，但是为其营利创造条件的活动。
第三条 《办法》第二条第二款第一项所称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的有偿咨询服务。
第四条 《办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事证券、期货投资咨询业务的公司。
第五条 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询或者期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。
第六条 《办法》第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。
第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。
证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数低于《办法》规定的最低要求数额时，应当在五个工作日内向地方证管办（证监会）报告，并应当在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的，由地方证管办（证监会）报中国证监会注销该咨询机构的证券、期货投资咨询从业资格。
第九条 从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第十条 对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格，擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员，证券监管部门除依《办法》规定处罚外，在三年内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。
第十一条 从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员。
“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。
第十二条 《办法》第十三条第（六）项所述证券、期货从业经历，是指专职从事证券、期货业务的连续从业经历。
第十三条 证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处，便于投资者或客户查验。
第十四条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办（证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案。对其日常业务的监管，由营业场所所在地证管办（证监会）及中国证监会负责。对案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办（证监会）管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。
第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请，申请内容包括：主办人（含协办人）、演讲人、研讨或演讲题目、举办的具体场所、举办时间、参加人数、收费标准等。需要中国证监会参加的，必须报中国证监会核准。
地方证管办（证监会）对前款规定的申请应当在三个工作日内作出答复。
第十六条 超过半数以上表决权资本由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由证券、期货投资咨询机构直接或者间接持有但财务和经营决策受其控制的公司，适用于《办法》第二十四条的规定。
第十七条 《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽未由这些机构直接或者间接持有但财务和经营决策受这些机构控制的公司。
第十八条 从事证券或者期货资格咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务时，应当与投资人或者客户签订投资咨询服务合同。投资咨询服务合同的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。
投资咨询服务合同应当载明下列事项：
1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；
2、从事证券或者期货投资咨询业务的人员的姓名以及执业资格证书的编号；
3、咨询内容与方式；
4、当事人双方的权利与义务；
5、服务费或者费用金额、计算方法、支付方式及支付期限等；
6、合同解除；
7、违约责任；
8、合同签订日期；
9、中国证监会规定的其他事项。
第十九条 从事证券或者期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或者间接从事证券、期货经纪业务，不得以自己和他人的名义向证券经营机构、期货经纪机构介绍客户、收取佣金或介绍费，也不得以证券经营机构、期货经纪机构的名义与自己的客户订立代理合同、收取佣金或介绍费。
违反前款规定的，由中国证监会暂停或者撤销其从业资格。
第二十条 本细则自发布之日起施行。
宁夏回族自治区供热条例
宁夏回族自治区人大常委会
宁夏回族自治区供热条例
（2011年12月1日宁夏回族自治区第十届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了加强供热管理，提高供热质量，规范供用热行为，维护供用热双方合法权益，根据有关法律、行政法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 在自治区行政区域内从事城镇供热规划、建设、经营、管理以及热用户用热的，适用本条例。
第三条 供热坚持统一规划、保障供应、规范服务、节能环保的原则。
第四条 县级以上人民政府供热主管部门（以下简称供热主管部门）负责本行政区域内的供热管理工作。
发展改革、财政、规划、环境保护、价格、质量技术监督等有关部门，在各自的职责范围内负责有关供热管理工作。
第五条 县级以上人民政府应当将供热专项规划纳入城镇总体规划，加强供热保障体系建设，提高供热保障能力。
第六条 优先发展集中供热，限制并逐步淘汰分散锅炉供热。
鼓励利用清洁能源和可再生能源发展供热事业，推广使用安全、节能、高效、环保的供热新技术、新工艺、新材料和新设备。
第二章 规划与建设
第七条 供热主管部门应当会同有关部门，依据城镇总体规划，编制本行政区域供热专项规划，报本级人民政府批准后组织实施。
经批准的供热专项规划，任何单位和个人不得擅自变更；确需变更的，应当报原批准机关批准。
第八条 新建、改建、扩建专项供热工程或者其他建设项目涉及供热工程的，应当符合供热专项规划以及环保、能源规划。
第九条 供热工程的勘察、设计、施工、监理，应当由具有相应资质的单位承担，并执行国家和自治区有关技术标准和规范。
供热工程选用的设备、材料、配件等，应当符合设计要求和国家规定的产品质量标准。
第十条 开发建设单位对供热工程组织竣工验收时，供热主管部门和供热单位应当参加。供热工程未经验收或者验收不合格的，不得投入使用。
开发建设单位应当自供热工程竣工验收合格之日起十五日内，向供热主管部门备案。
第十一条 在已建成和规划建设的热电联产、区域锅炉集中供热范围内，不得批准新建、扩建其他永久性供热工程。
前款规定的供热范围内已有的分散锅炉，设区的市、县（市、区）人民政府应当限期拆除或者改造后并入集中供热管网。
原有分散锅炉改造后并入集中供热管网的，不得向居民用户收取供热增容费。
第十二条 城镇新区建设和旧区改造，应当按照供热专项规划，配套建设供热设施或者预留供热设施建设用地。
预留的供热设施建设用地，任何单位和个人不得侵占或者擅自改变用途。
第十三条 新建建筑应当符合国家建筑节能标准，供热系统应当安装分户控制、温度调控和热计量装置。
既有建筑不符合国家建筑节能标准的，供热主管部门应当制定建筑节能改造计划，报本级人民政府批准后组织实施。
第十四条 县级以上人民政府应当增加资金投入，对老旧公共供热管网以及老旧居民小区共用供热设施进行维修改造。
第三章 供热与用热
第十五条 供热单位与热用户应当签订供用热合同。
第十六条 设立供热单位，应当符合下列条件：
（一）有稳定的热源；
（二）有符合国家标准且与供热规模相适应的供热设施；
（三）有固定的符合安全条件的经营场所；
（四）有与其经营规模相适应的资金；
（五）有相应从业资格的供热技术人员和安全管理人员；
（六）有完善的管理制度、服务规范和健全的经营方案；
（七）法律、法规规定的其他条件。
符合前款规定的，设区的市、县（市）供热主管部门应当自接到申请之日起三十日内作出决定。供热单位取得供热经营许可证后，方可从事供热经营活动。
本条例实施前设立的供热单位符合前款规定的，供热主管部门应当核发供热经营许可证。
供热经营许可证的有效期为四年。
第十七条 供热单位不得擅自退出或者部分退出供热经营活动。确需退出或者部分退出供热经营活动的，供热单位应当在供热前六个月向供热主管部门提出申请。供热主管部门应当自收到申请之日起二十日内作出决定。
第十八条 设区的市、县（市）人民政府可以根据气候变化情况决定提前或者延长供热；提前或者延长供热产生的供热成本费用，由作出决定的人民政府给予供热单位适当补贴。
供热单位、热源单位应当按照市、县（市）人民政府规定的供热期供热，不得擅自推迟供热或者提前停热。
医院、养老院、福利院等对供热起止期有特殊要求的热用户，可以与供热单位另行约定。
第十九条 供热单位应当向热用户持续、稳定、安全供热。
热电联产的热源单位应当优先保障供热需求，按照以热定电的原则，确保向供热单位提供符合供热质量要求的热源负荷。
向供热单位供应水、电、煤、燃气的单位，应当依据政府定价保障供应，不得擅自中断。
第二十条 供热单位应当提前做好供热设备检查维修、燃料储备，并在供热前七十二小时通知热用户配合充水试压。
第二十一条 供热期间，居民用户卧室、起居室温度不得低于18℃，其他部位温度应当符合设计规范标准要求。
因供热单位原因，造成居民用户室内温度不达标的，有合同约定的，从其约定；无合同约定的，供热单位应当按日向居民用户退还日标准采暖费的50%。
非居民用户的室内温度由供用热双方在合同中约定。
第二十二条 供热单位应当建立热用户室温检测制度。
热用户认为室内温度不达标的，可以向供热单位反映。供热单位应当在接到反映后十二小时内测温，检测结果由双方签字确认。
热用户与供热单位对室温达标有争议的，由供热主管部门委托的具备室温检测资质的机构进行检测。
室温检测办法由自治区供热主管部门会同质量技术监督部门制定。
第二十三条 供热期内供热单位不得擅自停止供热，但因设备故障或者不可抗力原因停止供热的，供热单位应当及时通知热用户，并立即组织抢修，恢复供热，同时报告供热主管部门。
第二十四条 热用户要求停止用热的，供热单位应当与热用户签订停止供热合同。
停热期限由供用热双方约定，在约定期限内,热用户不得擅自接热；热用户擅自接热的，供热单位向其收缴供热期全额采暖费。
停热用户应当向供热单位交纳热能损耗补偿费。热能损耗补偿费的具体标准由设区的市、县（市）人民政府规定。
第二十五条 热用户有下列情形之一的，不得停止用热:
（一）供热设施在供热保修期内的；
（二）供热系统不具备分户控制供热条件的；
（三）影响相邻热用户正常用热的；
（四）危害共用供热设施安全运行的。
第二十六条 供热单位应当建立供热服务承诺制度，公开便民服务电话，供热期间安排工作人员二十四小时值班。
供热主管部门应当公开投诉电话、信箱，受理投诉并及时将处理情况反馈投诉人。
第二十七条 热用户不得实施下列行为：
（一）取用供热系统内热水；
（二）连接或者隔断供热设施；
（三）擅自改动供热管线、增设散热器或者改变用热性质；
（四）擅自安装、修改、更换热水循环装置或者放水装置；
（五）其他损害供热设施或者影响供热质量的行为。
热用户因实施前款行为，导致室温不达标的，供热单位不承担责任；给其他热用户或者供热单位造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第二十八条 热用户有下列行为之一，导致室温不达标的，供热单位不承担责任：
（一）改变房屋结构的；
（二）室内装修遮挡散热器影响供热效果的；
（三）未采取正常保温措施的。
第四章 采暖费计收
第二十九条 供热价格实行政府定价。
供热价格的制定和调整应当遵循合理补偿、公平负担的原则，建立合理的供热价格形成机制。
供热价格由设区的市、县（市）价格主管部门会同供热主管部门核定，报本级人民政府批准后公布实施。
调整供热价格，价格主管部门应当会同供热主管部门进行成本监审，公布供热价格构成，举行听证会，听取热用户、供热单位、热源单位等方面的意见。
第三十条 供热单位应当按照价格主管部门核定的供热价格、标准和计费办法收取采暖费，并使用统一印制的专用票据。
第三十一条 热用户应当按照本条例规定或者合同约定及时交纳采暖费。
热用户未与供热单位签订供用热合同，但已形成事实用热关系的，热用户应当交纳采暖费。
新建房屋未交付使用前的采暖费，由开发建设单位交纳；租赁房屋的采暖费，由房屋所有人交纳；承租公有住房的采暖费，由房屋承租人交纳。
第三十二条 设区的市、县（市）人民政府应当推行供热计量收费。
新建建筑和已安装热计量装置的既有建筑，供热单位应当实行供热计量收费。
第三十三条 实行供热计量收费的热用户，按照基本热价和计量热价交纳采暖费。具体收费办法由自治区价格主管部门会同有关部门制定。
鼓励按照建筑面积计收采暖费的热用户一次性交清采暖费；分期交纳采暖费的，热用户应当在当年11月30日前交纳不少于供热期采暖费的百分之五十，供热期结束前交清全部采暖费。
热用户与供热单位对交纳采暖费另有约定的，从其约定。
第三十四条 供热单位不得因部分热用户欠交采暖费，停止向其他热用户供热或者降低供热标准。
第三十五条 供热单位应当根据热用户的分布状况，设立方便热用户交费的收费点。
第五章 供热设施维护与管理
第三十六条 供热设施的保修期为两个供热期。保修期内供热设施由开发建设单位负责维护、管理。
共用供热设施保修期满后，由供热单位负责维护、管理。
自用供热设施保修期满后，热用户可以委托供热单位维修,费用由热用户承担。
第三十七条 供热单位应当按规定计提供热设施折旧费，计提的折旧费专款专用，不得挪作它用。
第三十八条 热源单位和供热单位应当按照规定对其维护管理的重要供热设施，设置明显、统一的安全警示标志，并采取相应的安全保障措施。
任何单位和个人不得擅自移动、覆盖、拆除、损坏供热设施和供热安全警示标志。
第三十九条 在供热管道及其附属设施安全保护距离范围内，任何单位和个人不得从事下列活动：
（一）建造建筑物、构筑物；
（二）挖坑、掘土、打桩、爆破；
（三）堆放垃圾、杂物、易燃易爆物品；
（四）倾倒腐蚀性物品，排放污水、废水；
（五）其他可能危害供热设施安全的行为。
第四十条 建设工程开工前，开发建设单位应当向热源单位或者供热单位查询既有供热设施分布情况；可能影响供热设施安全的，开发建设单位应当与热源单位或者供热单位共同制定安全保护措施和施工方案后方可施工。
第四十一条 供热单位应当建立供热设施巡检制度，对管理范围内的供热设施进行定期巡检。对共用供热设施存在隐患的，应当及时消除；对热用户自用供热设施存在隐患的，应当告知热用户及时消除。
第六章 供热保障与监督
第四十二条 设区的市、县（市、区）人民政府对享受城镇最低生活保障待遇的居民和其他特殊困难群体，应当给予供热补贴。
第四十三条 供热单位的供热用水价格，按照居民生活用水价格结算。
第四十四条 设区的市、县（市、区）供热主管部门应当建立供热质量综合评价制度。
供热期满后三十日内，供热主管部门应当对辖区内供热单位进行供热质量综合评价，并及时向社会公布评价结果。
供热质量综合评价标准、程序由自治区供热主管部门制定。
第四十五条 设区的市、县（市、区）人民政府应当制定供热突发事件应急预案，建立相应的组织指挥系统和保障体系。
热源单位和供热单位应当制定供热突发事件应急预案，组建应急抢险队伍。发生供热突发事件时，应当启用应急备用热源或者按照应急预案组织抢险。
第七章 法律责任
第四十六条 未取得供热经营许可证从事供热经营活动的，由供热主管部门责令停止违法行为，处以五万元以上十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。
第四十七条 供热单位擅自退出或者部分退出供热经营活动的，由供热主管部门责令停止违法行为，处以十万元以上五十万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十八条 热源单位向供热单位提供的热源负荷不符合供热质量要求，造成供热质量不合格的，由供热主管部门责令限期改正，处以一万元以上三万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十九条 供热单位连续停止供热七十二小时以上或者累计停止供热七天以上的，按照停止供热天数采暖费的二倍向热用户退还采暖费；供用热合同另有约定的，从其约定；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十条 供热单位未在供热期间公开便民服务电话或者安排工作人员二十四小时值班的，由供热主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以一千元以上五千元以下罚款。
第五十一条 供热单位供热质量综合评价不合格的，由供热主管部门责令其限期整改；限期整改后，仍不合格的，依法吊销其供热经营许可证。
第五十二条 供热单位有下列行为之一的，由供热主管部门责令改正，处以五万元以上十万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：
（一）未对供热设施进行定期巡检的；
（二）未对共用供热设施进行维修、养护的；
（三）对具备供热计量收费条件的热用户未实行计量收费的；
（四）发生供热事故后未及时组织抢修，影响热用户用热的。
第五十三条 热用户取用供热系统内热水，连接、隔断供热设施，改动供热管线，增设散热器，安装、修改或者更换热水循环装置或者放水装置，改变热用途，以及有其他损害供热设施或者影响供热质量行为的，由供热主管部门责令改正；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十四条 擅自移动、覆盖、拆除、损坏供热设施和供热安全警示标志，或者在供热管道及其附属设施安全保护距离范围内从事危害供热设施安全行为的，由供热主管部门责令停止违法行为，限期改正；逾期未改正的，对个人处以五百元以上二千元以下罚款，对单位处以一万元以上五万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十五条 开发建设单位施工可能影响既有供热设施安全而未采取相应安全保护措施的，由供热主管部门责令限期改正，处以五千元以上一万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十六条 县级以上人民政府及其供热主管部门和其他有关部门，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）擅自变更经批准的供热专项规划的；
（二）未依法审批供热工程项目或者发放供热经营许可证的；
（三）未依法对供热单位进行供热质量综合评价，并向社会公布评价情况的；
（四）出现供热突发事件，未及时采取应急措施，造成严重后果的；
（五）玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊行为的
。
第八章 附 则
第五十七条 本条例所称供热设施是指热源、供热管网、换热站、泵站、阀门室（井）、计量器具、室内管道、散热设备及附件等。
本条例所称共用供热设施包括热源、供热管网、换热站、泵站、阀门室（井）、计量器具、室内立管、地沟底管。
本条例所称热用户自用供热设施是指用户室内支管、散热器及其附属设备。
第五十八条 本条例自2012年4月1日起施行。
