泸州市人民政府关于印发泸州市重大投资项目跟踪服务制度的通知
四川省泸州市人民政府办公室
泸州市人民政府关于印发泸州市重大投资项目跟踪服务制度的通知
泸市府发〔2007〕54号
各区、县人民政府，市级各部门：
《泸州市重大投资项目跟踪服务制度》已经市政府第4次常务会议讨论通过，现印发你们，请结合本区县、本部门工作实际认真贯彻执行。
二○○七年十月二十三日
泸州市重大投资项目跟踪服务制度
第一章总则
第一条为了贯彻落实省政府优化政务环境，全面提高政府公信力和执行力的有关精神，创优发展环境，提高我市行政效能和服务质量，推动重大投资项目的进展，根据市委、市政府《关于开展集中整治经济发展软环境的决定》（泸委发〔2007〕5号）和《关于开展集中整治经济发展软环境的实施意见》（泸委发〔2007〕21号），制定本制度。
第二条本制度所称重大投资项目是指泸州市实施西部大开发暨重点建设领导组根据《泸州市重点建设项目管理暂行办法》(泸市府发〔2006〕15号)，按照相关程序确定的项目。
第三条市委、市政府成立的泸州市实施西部大开发暨重点建设领导组是我市重大投资项目的协调服务机构，领导组办公室（以下简称市重点办）设在市发展和改革委员会，其工作职责是:
（一）具体行使对全市重大投资项目的总体协调、跟踪服务、监督和检查工作；
（二）牵头承担全市重大投资项目的规划、储备、筛选、汇编，年度目标任务的安排，及项目实施情况汇总分析上报等工作；
（三）负责泸州市重大投资项目建设奖惩方案的制定和组织实施。
第二章服务内容
第四条 各级人民政府及有关部门要为在本行政区域内进行重大项目投资者设立“绿色通道”并提供优质服务。凡属我市的重大投资项目，市重点办将为其颁发《泸州市重大投资项目卡》，项目投资者在办理相关审批手续时，持卡享受“绿色通道”提供的优质服务。
“绿色通道”优质服务内容：为重大投资项目提供快速、高效、便民的服务：一是特事特办，加快办理；二是简化程序，变串联审批为并联审批；三是缩短时限，各审批环节的办理时间按现行时限的标准尽量进行压缩；四是需要国家和省审批、核准的项目，市重点办要指定专人跟踪服务，协调配合，直至办结手续。
第五条各相关部门要认真落实我市出台的一系列投资优惠政策，各级规划、财政、国土、电力、交通、市政公用等有关部门，应按照有关法律、法规的规定对重大投资项目的用地规划、资金拨付、电力供应、物资运输、供水、供气等配套条件，在各自职权范围内优先考虑，并严格按照《行政许可法》等法律法规的规定提供相应指导和高效服务。
第六条市政府、各区县人民政府及有关部门在争取和安排各种财政性资金时，要充分体现对重大投资项目的倾斜和支持。
第七条市级土地利用年度计划应在符合土地利用总体规划,符合国家产业政策、供地政策的条件下优先满足市重点建设项目和基础设施项目用地，保证用地指标的落实，保护和改善生态环境，保障土地的可持续利用。市重大投资项目用地原则上按全国统一制定的最低价格供地。
第八条收费单位在向项目业主按政策收费时，必须出具有效的收费文件及物价部门颁发的《收费许可证》。收费标准有幅度的，一律按低限标准执行。
第九条市重大投资项目所在地的区县人民政府、涉及的有关部门要负责做好项目的征地、拆迁和移民安置等外部配套工作，协助项目业主做好生活物资供应和施工区域的社会治安等工作。
第十条由市重点办牵头，通过网上、会议等形式，定期或不定期向社会发布重大投资项目信息，争取多种信贷资金支持，吸引外资和民间资金的投入。
第十一条改革和规范行政检查行为。实行联合年检制度，扩大免检范围，对没有法律法规规定依据的年检一律取消。规范对重大投资项目的行政检查，同一部门不得对重大投资项目进行多次重复检查，对同一事项不得在同一年度重复检查。
第十二条规范各种收费行为，任何单位和部门及其工作人员不得向重大投资项目摊派、索要赞助，以及要求支付其他不符合规定的各种费用；不得干预重大投资项目建设和强制要求接受指定服务；不得强迫参加学会、协会等组织和收费性质的会议、培训、考察、检查评比活动。
第三章保障机制
第十三条建立协调服务机制
（一）市重大投资项目的日常协调服务工作，按照分级负责原则，遵照下列规定执行：
1.国家、省在泸重大投资项目的日常协调与服务，由市重点办、市级相关部门和相关区县政府负责；
2.市重大投资项目中市属项目的协调与服务，由市级各有关行业主管部门负责，项目所在区县协助；
3.市重大投资项目中区县项目的协调与服务，由区县政府负责。
（二）建立与有关职能部门的通气制度。每年的重大投资项目一经确定，由市重点办及时向项目涉及部门通报，让各职能部门提前启动服务程序。
（三）建立市委市政府领导定点联系市重大投资项目责任制度，强化项目实施过程中的指导、督促、协调和推进力度，为项目推进提供领导保证。
（四）对重大投资项目需协调事项，每季度定期由市重点办汇总，提请泸州市实施西部大开发暨重点建设领导组协调解决。遇突发重大事项随时由市重点办提请泸州市实施西部大开发暨重点建设领导组协调解决。
（五）加强与在泸投资业主的沟通。市政府每年年终召开投资者座谈会，当面听取项目业主的意见和建议，督促相关部门和单位改进工作，更好地为投资者服务。
第十四条建立督查通报机制
（一）市重点办每月汇总和分析重大投资项目情况，通过党政网或书面等形式送有关部门，并将市领导牵头负责的项目情况独立汇总书面送达相关市领导。
（二）市重点办将会同市委、市政府目督办每两月对项目涉及解决的问题以电话、行文等多种形式进行督办。对协调服务不力的部门，提请市政府予以通报批评。
第十五条建立目标考核机制
将市重大投资项目跟踪服务工作纳入市政府年度目标考核体系。考核依据为市委、市政府年初正式下达的当年泸州市重大投资项目及目标任务的完成情况，其考核等级为：完成、基本完成（完成目标任务80%以上）、未完成；对各区县、市级职能部门考核等级为：优质服务单位、称职、不称职。
市重大投资项目的服务单位，年末应写出总结报告。由市重点办根据其年度分管的重大投资项目完成情况或服务情况、信息报送情况和协调解决问题情况、业主的反映等进行综合考评后。将考评初步意见报送泸州市实施西部大开发暨重点建设领导组审定。并将最终结果报市委督查室和市政府目标办，作为年终目标考核依据。
第四章奖惩机制
第十六条市政府根据市重点办考评结果，对完成项目建设目标任务提供优质服务的单位予以表彰奖励。市政府在每年的重点建设专项资金中安排一定金额，作为完成重大投资项目建设服务奖励资金，对为项目建设做出突出贡献的单位和个人进行适当奖励。具体奖励方案由市发改委、市重点办、市财政局提出，报请泸州市实施西部大开发暨重点建设领导组批准后组织实施。
第十七条各区县和市级相关部门有下列行为之一的按相关法律、法规规定追究责任。
（一）在重大投资项目实施过程中由于监管不力出现严重违反廉政建设或出现重大安全、质量、环保事故的；
（二）在重大投资项目实施过程中由于服务不到位、工作不尽职责，项目建设受到重大影响的；
（三）对违反国家、省、市有关规定，擅自截留和挪用重大投资项目建设资金的；
（四）在重大投资项目实施过程中出现的其它违法违纪行为。
第十八条对违反本制度第十七条规定的单位和部门及有关责任人员将视其情况依据相关规定分别给予以下处置：
（一）通报批评；
（二）扣减目标奖励分值；
（三）对构成违纪的，给予党纪、政纪处分；
（四）对涉嫌违法犯罪的，移送司法机关依法处理。
第五章 附则
第十九条各区县和市级有关部门应以本服务内容为依据，结合本区县本部门的工作实际，制定配套的跟踪服务实施细则。
第二十条本制度从发布之日起30日后施行。此前有关市重大投资项目服务的制度，凡与本制度相抵触的，均按本制度执行。
关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证监会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：
为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：
一、关于基金投资运作
（一）除发起人或另有规定外，一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3％，超过部分由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总份额3％的投资者，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日内报基金管理公司（以
下简称管理公司），由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后6个月内卖出；逾期未卖出的，由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。
（二）管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位，但每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％。所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的
成交量、支付的佣金等，要向中国证监会报告，并在基金中期报告和年度报告中予以披露。
（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。
二、关于基金管理公司与基金托管人的问题
（一）管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。
在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的从业人员（不含负责行政、后勤事务的人员），须取得基金从业人员资格方可被正式聘任。
管理公司和基金托管部从业人员不得在其他经营性机构兼职；管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务（董事、监事除外）。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。
管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。
（二）管理公司和基金托管部应保证各自的办公场所、人员和业务的独立性。基金财务应与管理公司、基金托管部财务相互独立；基金托管部不应挂靠或从属于基金托管人的任何部门；基金托管人应为基金托管部建立相适应的用人、工资、福利制度，建立激励约束机制。
（三）除法规另有规定外，基金发起人、管理公司及其发起人不得买卖该管理公司所管理的基金。管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。
（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员的任免应报中国证监会核准。督察员可列席管理公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，
报送中国证监会和管理公司董事长；如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事长报告。
三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题
中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。
对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。
中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管部进行检查，检查的内容包括：交易清算、资产保管、内部管理、信息保密等情况。
中国证监会将对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。
四、各有关机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作
（一）各有关机构应严格按照中国证监会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文、证办〔1998〕10号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证监会（证管办）对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备
案。
（二）管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招幕说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁
故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。
（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑化
运作。
（四）管理公司和基金托管部应将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应按中国证监会的有关规定在每月月初将管理公司自有资金运用情况及财务状况等有关业务资料报中国证监会备案。
（五）管理公司和基金托管部内部实行信息密级管理及获取信息授权管理制度，电话须全面录音，录音资料应保存5年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给基金托管部以外的其他部门和
人员。
（六）管理公司和基金托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。
对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检不合格的管理公司、基金托管部，限期整改，期满仍未达到规定要求的，给予暂停或取消业务资
格等处罚；对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚。
本通知自公布之日起施行。
1998年8月21日
