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中国证券监督管理委员会


关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知

1994年11月22日，证监会

各试点期货交易所：
根据《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》（国办发〔1994〕69号）、《关于批准试点期货交易所的通知》（证监发字〔1994〕150号）文件精神，各试点期货交易所要进一步按照国际惯例和公开、公平、公正的原则规范经营。当前规范试点期货交易所的重点，是进一步完善交易所章程和交易规则。现将有关事项通知如下，请你们遵照执行，并将修改完善的交易所章程和交易规则于12月31日前报我会。
一、关于进一步完善期货交易所章程
（一）期货交易所章程应载明以下事项：
1、名称和住所；
2、设立目的和方式；
3、业务范围；
4、会员的资格、权利和义务；
5、会员大会（股东大会）的权力、职责；
6、费用的收取、管理和使用；
7、机构的设置、职权和议事规定；
8、财务管理；
9、会计、审计的规定；
10、营业期限；
11、解散的条件及程序；
12、章程、规则的修订；
13、风险基金的管理规定；
14、其他需要在章程中载明的事项。
（二）关于名称和住所
1、住所指主要办事机构所在地，住所只能有一个，住所与交易场所不一致的要予以说明。
2、名称和住所的变更要报中国证监会批准，然后到国家工商行政管理局办理相关手续。
（三）关于设立目的和方式
1、设立目的：要有“促进期货市场的健康发展”、“发展社会主义市场经济”及“保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益”等内容；
2、设立方式：①期货交易所应是实行自律性管理的非营利性会员制法人；②设立应当经证监会审核，报国务院批准，在国家工商行政管理局登记注册。
（四）关于业务范围
1、为期货合约的集中竞价交易提供场所、设施并履行相关职责；
2、不得从事与其职能无关的其他营利性商业活动。
（五）关于会员的资格及其权利和义务
1、期货交易所会员（以下简称会员）是期货交易所根据期货交易有关法律、行政法规和期货交易所章程审查批准，在期货交易所进行期货交易的法人。
期货交易所应当制发会员证书，并将会员名单予以公布。
2、会员必须是具备相应的资金实力、良好的商业信誉和职业道德，并在中华人民共和国境内登记注册的法人，具体条件由期货交易所规定。
3、有严重违法行为记录的法人或者曾被期货交易所除名的法人自处罚之日或开除之日起三年内不得成为会员。
4、会员享有下列权利：
（1）参加会员大会并行使表决权；
（2）在交易场内进行期货交易的自营或经纪业务；
（3）参加期货交易所的专业委员会；
（4）获得期货交易所有关期货交易的信息。
5、会员应当履行下列义务：
（1）遵守国家有关期货交易的法律法规；
（2）遵守期货交易所的期货交易规则；
（3）接受期货交易所的管理和证监会的监管；
（4）按照规定交纳会费及其他费用；
（5）定期向期货交易所提供企业经营情况和财务报表。
6、会员资格可以按照期货交易所规定程序转让，但是转让方必须向期货交易所提交有关报告，同时接收方应当向期货交易所提出申请并提交相关文件，经期货交易所审查同意后方可履行转让手续。
7、会员退出期货交易所，应提前三十个工作日向期货交易所提交退出报告，并按期货交易所规定清理持仓合约、财务及其他承诺事项，经期货交易所同意后，方可退出。
8、兼并会员的法人和与会员合并新设立的法人要承继会员的资格，必须向期货交易所提出申请，经期货交易所批准后方能实现。
兼并会员的法人和与会员合并后新设立的法人有优先获得会员资格的权利。
9、期货交易所接纳会员必须报证监会备案，会员发生变动也应通报证监会。
（六）关于会员大会（股东大会）的权力和职责
1、期货交易所的权力机构是会员大会（股东大会），会员大会（股东大会）选举产生理事会（董事会）和监事会。
2、会员大会（股东大会）应建立专业委员会，以协助理事会（董事会）管理期货交易所有关事务。
（七）关于费用的收取、管理和使用
1、年会费不得高于人民币五万元。
2、期货交易所可向会员收取席位费，并将其存入银行的专用帐户。期货交易所对会员收取的手续费不得高于交易金额的万分之五。
（八）关于机构的设置、职权和议事规定
1、理事会（董事会）是期货交易所的管理执行机构。理事长（董事长）为期货交易所的法定代表人。期货交易所的法定代表人应当报证监会备案。
2、期货交易所在理事会（董事会）领导下设立总经理，负责日常工作。理事长不得兼任总经理。证监会对期货交易所的总经理人选持有否决权。
3、期货交易所必须接受证监会的指导和监管。
（九）关于财务管理及会计、审计的规定
期货交易所应于每一财政年度结束之日起九十天内，将业务情况和经会计师事务所审查验证的财务会计报告及其有关资料，报送证监会。
（十）关于解散的条件及程序
期货交易所的解散应当经证监会审核，报国务院批准，在国家工商行政管理局办理相应手续。
（十一）关于章程、规则的修订
修改章程、规则应该报证监会批准。
（十二）关于风险基金的管理规定
期货交易所在收取手续费的同时，应收取相当于手续费收入百分之二十以上的资金，建立风险基金。风险基金存入银行专用帐户，专款专用。
（十三）其他需要在章程中载明的事项
1、章程需由会员大会（股东大会）通过。
2、此章程须经证监会批准后方能生效。
二、关于进一步完善期货交易所交易规则
各期货交易所的交易规则必须明确如下几点：
（一）实行套期保值头寸与投机头寸分开
交易所会员代表客户向交易所申报头寸性质。套期保值头寸采用报告制度，但必须出示有效证明文件如生产计划、购货订单等，套期保值头寸不得炒作，只能进行实物交割或一次性平仓；未向交易所报告头寸性质的，一律视为投机头寸。交易所必须指定专门部门对会员申报头寸的性质进行判别。
（二）对投机头寸实行绝对量限仓
对每个上市品种、每个客户的投机头寸实行绝对量限仓。原则上对投机头寸严格限制。会员有义务代客户向交易所提供客户持仓情况。持仓限额可按自然人和法人定标准，自然人客户持仓限量要低于法人持仓限量、具体数额由交易所报我会批准。
（三）建立大户报告制度
客户投机头寸达到投机头寸限仓量80％，会员必须代客户向交易所申报其资金情况、头寸情况。
（四）对交割月及交割月前一个月的持仓进行限制
按品种对交割月持仓实行严格限制，对交割前一月持仓适当限制，对持仓总量有总体持仓限制，具体数额由交易所报我会批准。
（五）对保证金的规定
1、所有品种交易保证金不得低于交易金额的5％；国债期货保证金逐步达到这一比例。
2、进入交割月份，保证金必须提高到20％以上。
（六）对风险基金的规定
1、风险基金的提取比例不低于相当于手续费收入的20％；
2、风险基金只能用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险所带来的结算亏损。风险基金的使用需由理事会或董事会决定，报证监会备案。
（七）交易手续费提取的规定
交易所作为非盈利机构，交易手续费的收取不得高于交易金额的万分之五。
（八）统一结算价的确定方式
各品种每日结算价按该品种全天交易加权平均价计算。
（九）建立订单报价价幅限制制度
对每一订单报价采取价幅限制措施。任何订单的报价如超过前一成交价（最新价格）为基准的上下一定幅度，由计算机程序自动控制，在限价价位停留一段时间，然后逐步移动价位。每个品种的具体限幅和停留时间由各交易所报我会批准。
由于改变计算机撮合程序需要一定时间，这一制度可在三个月以后实施。
（十）关于防止泄秘或内幕交易的规定
1、交易所工作人员及其直系亲属，不得参与本交易所的期货交易；
2、交易所工作人不得利用工作之便向任何人私自透露交易情况、交易信息、客户资金状况，等等；
3、建立保密制度，对会员成交、持仓情况等信息的查询设立严格的程序。


中央对外宣传小组 等


关于台湾电视从业人员来大陆摄制节目的暂行管理办法

1990年8月22日，中央对外宣传小组、广播电影电视部、国务院台办、公安部、海关总署

为沟通海峡两岸人员之间的相互了解，更好地开展对台湾的电视交流，管理好台湾电视从业人员来大陆拍摄电视节目的工作，特制定本办法。
一、台湾电视从业人员要求来大陆摄制电视节目（包括电视剧、风光片、科教片、专题片等），须向新华社香港分社提出申请，经广播电影电视部批准后，凭新华社香港分社的通知，由我驻港发证单位发给入境证件。申请者应提交：申请书、本单位的委派书、拟请大陆接待或协助的单位名称（亦可委托新华社香港分社代为联系接待或协助单位）、详细的节目摄制计划（电视剧应加剧本）和来访人员的简历、第三地区一家公司的担保函和银行信用证。申请书应在计划来访前一至三个月内提出。
摄制节目的申请一经批准，广播影视部台湾事务办公室应立即将批准文件通知新华社香港分社和有关的接待、协拍单位，有关省、自治区、直辖市人民政府广播电视主管部门、台湾事务办公室、公安部门和有关进、出境地海关。
如临时聘请大陆人员和租用大陆的设备摄制电视节目，也必须向新华社香港分社提出申请或由接待、协助单位报广播电影电视部批准。
二、在大陆摄制节目的台湾电视从业人员，受国家法律保护；同时必须遵守国家的法律、法令和有关规定，严格按照经批准的摄制计划（包括主要内容、有效期、地点等）进行拍摄。计划如有变动，需由接待、协助单位向原批准单位申报，获准后方可拍摄。摄制人员不得进行与自己身份不符的活动。违者视情节轻重，由有关部门给予口头警告、停止摄制活动或依法处理。
三、广播电影电视部统筹负责台湾电视从业人员来大陆摄制节目的管理，协调有关部门及时处理发生的违反批准计划的重大问题和毛片的审查。
四、接待和协助单位，应加强对台湾摄制组的管理，并选派政治上强、精通业务、作风正派的人员全程陪同，确保按批准的计划进行拍摄。发现问题要及时处理，并向当地广播电视主管部门、台湾事务办公室和广播影视部反映。
五、各省、自治区、直辖市公安部门对台湾电视从业人员前来摄制节目，要查验有无新华社香港分社的入境通知书。广播电视部门要根据广播影视部批准的拍摄计划和有关规定，为其提供相应工作条件，切实加强对其拍摄活动的管理。如发现所拍摄的内容（包括期限、地点）与经批准的计划不符，应予制止，并将情况上报广播电影电视部和国务院台湾事务办公室。
六、台湾电视从业人员来大陆摄制节目的入境口岸，规定为北京、上海、福州、广州、深圳罗湖、成都、西安，对从其它口岸入境的上述从业人员，边防检查站一律不予放行。台湾电视从业人员携带摄制电视节目用的摄影录像器材入境，海关凭广播电影电视部的批准文件、器材清单和该部出具的复运出境的保证函暂时免税放行。必要时可按规定收取保证金。
七、对台湾电视从业人员来大陆摄制节目的收费可略低于对外国摄影队的收费标准，具体收费办法及标准，由双方据此原则逐项另行商定。
八、节目制作完毕，我接待或协助单位应认真总结经验，书面报广播影视部，抄报国务院台湾事务办公室。
九、未经广播电影电视部批准，台湾电视从业人员不得私自在大陆摄制节目；我方任何单位和个人也不得接待他们进行摄制活动。如有违者，一经查出，扣留其用于节目摄制的全部胶片、录像带，并由有关部门处以一万元以上罚款。
来大陆旅游、探亲的台胞一律不得携带专业电视摄影、录像器材入境，不得进行电视节目摄制活动。
十、目前不受理台湾电视传播机构在大陆派驻办事处和常驻人员。